投行业务数据标准及技术规范 (Q/GLMS J004-2026)

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投行业务数据标准及技术规范基本信息

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本文件规定了公司投行业务应用系统相关数据的建模标准和使用规范。本标准基于证券期货行业数据模型（详见R/T 0176.3—2021） 进行扩展，在八大数据域内，扩展“投资银行”业务线相关数据模型，投行业务相关数据开发可依据被规范开展，适用于公司投行业务相关应用系统。2.规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。JR/T 0176.3—2019 证券期货业数据模型第1部分：抽象模型设计方法 JR/T 0176.3—2021 证券期货业数据模型第3部分：证券公司逻辑模型 JR/T 0163—2018 证券发行人行为信息内容格式 3.术语和定义下列术语和定义适用于本文件。（1）投行（Investment Bank） 即投资银行业务，是指证券公司为企业和其他组织提供的各种金融服务，以帮助它们筹集资金、重组债务、进行并购、重组或上市等，Q/GLMS J004-2026 4 包含承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公众公司推荐等股权类投行银行业务。下文根据上下文含义，投行可指代投资银行业务，亦可指代开展投资银行业务的公司部门。注：本规则所指投行业务，不含债权融资类业务。（2）承揽（Deal Origination） 在投行业务中，承揽通常指的是投行寻找和吸引潜在客户，以及识别商机和获取交易机会的过程。（3）商机（Opportunity） 在承揽过程中，投行识别到的交易机会，除了来自于员工在承揽活动过程中挖掘的机会，也会包含系统根据规则自动计算的企业或组织的各阶段潜在的商机线索经承揽人员确认后转化出来的业务机会。（4）客户（Customer） 指投行业务中的客户，包含个人客户和企业客户两类。（5）承做（Deal Execution） 承做涉及到投行对交易的具体执行工作，通常以项目为维度开展工作，针对IPO、再融资、并购重组等不同类型业务，根据业务规范和指引，通常会有不同的承做内容和要求。（6）项目（Project） 承做涉及到投行对交易的具体执行工作，通常以项目为维度开展工作，包括尽职调查、财务顾问、交易结构设计等。（7）项目阶段（Project Pitch） Q/GLMS J004-2026 5 承做涉及到投行对交易的具体执行工作，通常以项目为维度开展工作，包括尽职调查、财务顾问、交易结构设计等。（8）项目组（Project Team） 承做投行项目的团队，含项目负责人和团队成员，根据业务类型，还会有保荐代表人、财务顾问等展业角色的人员。（9）发行人（Issuer） 指在证券交易所上市向公众投资者出售其股票并筹集资金的公司或组织。（10）保荐机构（Sponsor） 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。（11）发行（Issue） 主要指确定发行价格并将证券销售给公众及其他投资者的过程，包含路演、询价、定价及发行上市等重要环节。（12）承销商（Underwriting） 证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任。（13）承销商关联方（Underwriting Affiliates） 证券发行过程中，为了保障发行合规，必须核查承销商关联方，包括承销商的董监高及客户的股东。（14）持续督导（Post-Issuance Compliance） Q/GLMS J004-2026 6 保荐人需持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。（15）上市公司公告（Corporate Announcement） 上市公司向投资者和公众披露的信息，包含公司财务报告、重大事件、股东会议通知、管理层变动等。4.投行业务数据标准 4.1 核心业务流程不同类型投行业务会有不同过程，大体经历承揽、承做、发行、后督四个环节，以投行项目组、质控及内核部门、合规风控部门组成的项目质量“三道防线”中，亦会涉及诸多内控流程和职能，以及保障投行业务运营所需的综合管理职能。下图列示了各环节的核心业务应用以及数据主体。Q/GLMS J004-2026 7 4.2 投行业务数据域划分和说明原《JR/T 0176.3—2021 证券期货业数据模型第3部分：证券公司逻辑模型》标准中，并未对投行发行业务和数据域的关系进行明确阐述，在遵循该标准的大前提下，本标准尝试对投行业务涉及到的证券业数据域进行补充说明和阐述。（1）主体数据域投行业务中涉及到的主体概念可以抽象为：①客户：包含个人客户和企业客户两类。②发行人：指在证券交易所上市向公众投资者出售其股票并筹集资金的公司或组织。③承销商以及关联方。（2）交易数据域投行业务主要涉及对“非交易事件”的拓展，含承揽、承做、发行、后督、管理等事件。（3）合同数据域承做涉及到投行对交易的具体执行工作，通常以项目为维度开展工作，项目则建立在发行人和客户的相关合同上。4.3 逻辑模型清单（按业务线） 本文主题域、数据模型遵循《JR/T 0176.3—2021 证券期货业数据模型第3部分：证券公司逻辑模型》标准，本文细化投行业务线列示核心业务数据表。Q/GLMS J004-2026 8 表1 逻辑模型业务线编码业务线详细定义英文名称详细定义数据敏感性标识 TLSMS00001 投资银行 -承揽商机信息表 mkt_oppy 由系统自动生成或员工手工登记的商业机会，为员工营销或业务协同提供支持高 TLSMS00002 投资银行 -承揽商机公司信息表 mkt_oppy_corp 商机所涉及公司的公司信息高 TLSMS00003 投资银行 -承揽商机标的信息表 mkt_oppy_ast 商机所涉标的资产的基本信息高 TLSMS00004 投资银行 -承揽商机跟进记录表 mkt_oppy_foll 商机跟进记录表中 TLSMS00005 投资银行 -承揽企业客户信息表 pty_corp_cust 投行企业客户信息高 TLSMS00006 投资银行 -承揽个人客户信息表 pty_indv_cust 投行个人客户信息表高 TLSMS00007 投资银行 -承做项目信息表 pty_proj 投行项目信息表高 TLSMS00008 投资银行 -承做项目类型表 pty_proj_type 投行不同业务类型体现为项目类型，不同项目类型会有不同的承做阶段和管理要求高 TLSMS00009 投资银行 -承做项目阶段表 pty_proj_pich 投行项目的各个阶段高 TLSMS00010 投资银行 -承做项目组成员信息表 pty_proj_mem 承做一个投行项目的员工信息高 TLSMS00011 投资银行 -承做底稿目录表 pty_proj_dir 投行电子底稿的目录结构信息表，包含承做阶段的所有底稿文件目录高 TLSMS00012 投资银行 -承做底稿文件表 pty_proj_file 投行电子底稿的文件信息表高 TLSMS00013 投资银行 -发行发行簿记表 evt_stk_iss_book 股票发行簿记建档记录高 TLSMS00014 投资银行 -发行询价表 evt_stk_iss_inqu 股票发行初步询价记录表高 TLSMS00015 投资银行 -发行关联方-客户股东表 uw_relp_cust _stkh 承销商的客户股东高 TLSMS00016 投资银行 -发行关联方-客户董监高表 uw_relp_cust_mgr 关联方-董监高高 TLSMS00017 投资银行 -后督公告申请表 pty_list_corp _ann_appl 持续督导项目中上市企业发行公告的申请信息高 TLSMS00018 投资银行 -后督舆情信息 pty_list_corp _news 持续督导项目中上市企业的舆情信息中 TLSMS00019 投资银行内部项目质量评级表 pty_inn_eval 公司内部投行执业质量评价体高 Q/GLMS J004-2026 9 -管理 _rate 系下的项目质量评级，分ABCD 四类 TLSMS00020 投资银行 -管理内部项目质量评价表 evt_inn_eval_rec 公司内部投行执业质量评价体系下，项目各阶段、流程质量评价明细信息高 TLSMS00021 投资银行 -管理内部项目质量扣分细则表 evt_inn_eval_rec _det 公司内部投行执业质量评价体系下，项目各阶段、流程质量评价过程中的扣分明细信息高 TLSMS00022 投资银行 -管理协会质评项目信息表 evt_out_proj_inf o 证券公司给协会报送投行项目执业质量时的项目信息高 TLSMS00023 投资银行 -管理协会质评项目详情表 evt_out_proj_det 证券公司给协会报送投行项目执业质量时的项目详情高 TLSMS00024 投资银行 -管理协会质评项目成员表 evt_out_proj_mem 证券公司给协会报送投行项目执业质量时的项目组成员中 TLSMS00025 投资银行 -管理协会质评项目人员表 evt_out_proj _prsn_info 证券公司给协会报送投行项目执业质量时的项目人员信息中 TLSMS00026 投资银行 -管理协会质评自评项目信息表 evt_out_self _eval 证券公司给协会报送投行项目执业质量时的自评项目信息高 TLSMS00027 投资银行 -管理员工项目关系表 evt_proj_prsn 公司内部投行人才管理中的员工项目关系信息，用以刻画员工的展业画像信息中 TLSMS00028 投资银行 -管理行业信息表 qty_ibk_indt 一级市场行业信息中 TLSMS00029 投资银行 -管理督办信息表 evt_task_spvs 投行项目关键任务督办管理信息信息高 TLSMS00030 投资银行 -管理协同收入决算表 evt_inco_spli 协同业务项目收入决算信息中 4.4 英文词根库数据表和数据项英文词根，遵循《JR/T 0176.3—2021 证券期货业数据模型第3部分：证券公司逻辑模型》第9章节规范。Q/GLMS J004-2026 10 4.5 数据表和数据项投行领域核心数据表的主要数据项，如表2-31所示：表2 商机信息表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键商机主键 oppy_id 商机主键 bigint Yes No 标题 titl 标题 varchar No No 编号 oppy_no 编号 varchar No No 商机类型 oppy_type 商机类型 varchar No No 详细描述 det_desc 详细描述 varchar No No 客户Id cust_id 客户Id bigint No No 来源 src 来源 varchar No No 状态 stat 状态 varchar No No 表3 商机公司信息表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键公司主键 corp_id 公司主键 bigint Yes No 商机Id oppy_id 商机Id bigint No No 买方-区域-市 buyr_city 买方-区域-市 varchar No No Q/GLMS J004-2026 11 买方统一社会信用代码 buyr_uscc 买方统一社会信用代码 varchar No No 公司主营业务 corp_main_busi 公司主营业务 varchar No No 公司名称 corp_name 公司名称 varchar No No 买方-区域-省 buyr_prvc 买方-区域-省 varchar No No 买方-近期收购情况 buyr_rect_tend 买方-近期收购情况 varchar No No 股票代码 corp_stk_cd 股票代码 varchar No No 证券简称 corp_scr_abbr 证券简称 varchar No No 买方所属细分行业 buyr_belt_det_indt 买方所属细分行业 varchar No No 核心诉求 main_demd 核心诉求 varchar No No 公司类型 corp_type 公司类型 varchar No No 买方-可见性 buyr_info_prvl 买方-可见性：0-全部可见，1-仅自己和联系人可见 varchar No No 买卖方对接人角色 corp__conp 买卖方对接人角色 varchar No No 知情信息 info_time 敏感信息知情时间 date No No 表4 商机标的信息表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键公司主键 corp_id 公司主键 bigint Yes No 商机Id oppy_id 商机Id bigint No No 标的-主要亮点 subj_main_adg 标的-主要亮点 varchar No No 标的区域其他 subj_regi_oth 标的区域其他 varchar No No 标的-主营业务 subj__busi 标的-主营业务 varchar No No 标的-区域-市 subj_city 标的-区域-市 varchar No No 统一社会信用代码 subj_uscc 统一社会信用代码 varchar No No 标的-客户群体 subj_cust 标的-客户群体 varchar No No 标的其他描述 subj_oth_desc 标的其他描述 varchar No No 标的-主要产品及其应用领域 subj_main_pd 标的-主要产品及其应用领域 varchar No No Q/GLMS J004-2026 12 标的-主要原材料和供应商 subj_main_sple 标的-主要原材料和供应商 varchar No No 标的公司名称 subj_corp_name 标的公司名称 varchar No No 标的经资产结束 subj_nav_topl 标的经资产结束 decimal No No 标的净资产开始 subj_nav_lowl 标的净资产开始 decimal No No 标的净利润结束 subj_net_prft_topl 标的净利润结束 decimal No No 标的净利润开始 subj_net_prft_lowl 标的净利润开始 decimal No No 标的营业收入结束 subj_bus_incm_topl 标的营业收入结束 decimal No No 标的营业收入开始 subj_bus_incm_lowl 标的营业收入开始 decimal No No 标的-接受的支付方式 subj_acpt_pay_mode 标的-接受的支付方式 varchar No No 标的总资产结束 subj_sum_ast_topl 标的总资产结束 decimal No No 标的总资产开始 subj_sum_ast_lowl 标的总资产开始 decimal No No 标的-估值区间-开始 subj_valu_scop_lowl 标的-估值区间-开始 decimal No No 标的-估值区间-结束 subj_valu_scop_topl 标的-估值区间-结束 decimal No No 标的-区域-省 subj_prvc 标的-区域-省 varchar No No 标的-近期市场化融资情况 subj_rect_fin 标的-近期市场化融资情况 varchar No No 标的-同行业公司 subj_same_indt_corp 标的-同行业公司 varchar No No 标的股票代码 subj_stk_cd 标的股票代码 varchar No No 标的证券简称 subj_scr_abbr 标的证券简称 varchar No No 标的出售股权比例 subj_stor_sale_rati 标的出售股权比例 varchar No No 标的-所属细分行业 subj_belt_det_indt 标的-所属细分行业 varchar No No 标的-可见性 subj_info_prvl 标的-可见性 int No No 表5 商机跟进记录表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键跟进记录主键 foll_id 跟进记录主键 bigint Yes No 商机Id oppy_id 商机Id bigint No No Q/GLMS J004-2026 13 跟进时间 foll_time 跟进时间 datetim e No No 跟进主题code foll_subj 跟进主题code varchar No No 本次跟进的其他参与方 foll_co_prtc 本次跟进的其他参与方 varchar No No 跟进记录内容 foll_cont 跟进记录内容 varchar No No 本商机信息补充 oppy_info_supp 本商机信息补充 varchar No No 其他跟进方式自定义内容 oth_foll_mode 其他跟进方式自定义内容 varchar No No 删除标识 delt_flag 删除标识 varchar No No 表6 自然人客户表成员数据中文名成员数据英文名字段含义数据库定义主键外键主键 id 主键 number Yes No 关联客户信息主键 cust_id 关联客户信息主键 number No No 英文名 eng_name 英文名 varchar2 No No 别名 oth_name 别名 varchar2 No No 性别 sex 男，女 varchar2 No No 国籍 nati 国籍 varchar2 No No 出生日期 birt_date 出生日期 timestamp No No 证件类型 cert_type 证件类型 varchar2 No No 证件号码 cert_num 证件号码 varchar2 No No 是否长期 is_long 是否长期（是，否） varchar2 No No 身份证有效期 id_cert_eff_pd 身份证有效期 varchar2 No No 联系方式 cont_mode 联系方式 varchar2 No No 年收入 year_incm 年收入 varchar2 No No 职业代码 occu_cd 职业代码 varchar2 No No 职业/行业 occu_indt 职业/行业 varchar2 No No 住所地/工作单位地址 addr 住所地/工作单位地址 varchar2 No No 审核状态 audt_stat 审核状态 varchar2 No No Q/GLMS J004-2026 14 表7 企业客户表成员数据中文名成员数据英文名字段含义数据库定义主键外键客户ID cust_id 客户ID number Yes No 客户名称 cust_name 客户名称 varchar2 No No 客户代码 cust_cd 客户代码 varchar2 No No 客户简称 cust_abbr 客户类型标识(01:初步接触, 02:机会跟踪,03:建立合作, 04:持续服务,05 停止跟进) varchar2 No No 客户等级标识 cust_grad_flag 01:普通客户,02:重点客户, 03:其他客户,04:潜在客户 varchar2 No No 客户电话 cust_tel 客户电话 varchar2 No No 客户地址 cust_addr 客户地址 varchar2 No No 客户邮编 cust_ptcd 客户邮编 varchar2 No No 客户网站 cust_web 客户网站 varchar2 No No 注册资金 reg_cptl 注册资金 varchar2 No No 客户创建日期 crt_cust_date 客户创建日期 timestamp No No 开户银行 oact_bnk 开户银行 varchar2 No No 上市状态 list_stat FS:非上市,SS:上市,XS:新三板 varchar2 No No 上市时间 list_time 上市时间 timestamp No No 股票代码 stk_cd 股票代码 varchar2 No No 股票名称 stk_name 股票名称 varchar2 No No 所属国家 belt_nati 所属国家 number No No 所属省份 belt_prvc 所属省份 number No No 所属城市 belt_city 所属城市 number No No 法人代表 legp 法人代表 varchar2 No No 客户产品 cust_pd 客户产品 varchar2 No No 客户控股股东 cust_stk_hodr 客户控股股东 varchar2 No No 客户实际控制人 cust_actl_ctrl_prsn 客户实际控制人 varchar2 No No 统一社会信用代码 /组织机构代码 uscc 统一社会信用代码/组织机构代码 varchar2 No No 注册地址 reg_addr 注册地址 varchar2 No No Q/GLMS J004-2026 15 国信一级行业 pri_indt 国信一级行业 number No No 是否境外客户 is_over_cust 0:否,1:是 number No No 表8 项目信息表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键项目ID proj_id 项目id numeric Yes No 项目编号 proj_no 项目编号 nvarchar No No 项目名称 proj_name 项目名称 nvarchar No No 项目简称 proj_abbr 项目简称 nvarchar No No 项目类型编号 proj_type_no 项目类型编号 numeric No No 项目所属部门编号 proj_belt_dept_no 项目所属部门编号 numeric No No 项目开始日期 proj_strt_date 项目开始日期 datetime No No 项目完成日期 proj_end_date 项目完成日期 datetime No No 项目来源标识 proj_src_id 项目来源标识 char No No 项目所属大行业标识 proj_belt_indt_id 项目所属大行业标识 char No No 项目状态 proj_stat 项目状态(-1:已终止;0:未开始; 1:进行中;2:已结束;3:已暂停） numeric No No 表9 项目类型表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键项目类型ID proj_type_id 项目类型ID numeric Yes No 项目类型名称 proj_type_name 项目类型名称 nvarchar No No 类型描述 type_desc 类型描述 nvarchar No No 类型编码 type_num 类型编码 nvarchar No No 类型状态 type_stat 类型状态（0：禁用，1：启用） numeric No No 父类型ID prn_type_id 父类型ID numeric No No Q/GLMS J004-2026 16 表10 项目阶段表成员数据中文名成员数据英文名字段含义数据库定义主键外键阶段ID pich_id 阶段ID number Yes No 阶段名称 pich_name 阶段名称 varchar2 No No 阶段顺序 pich_sequ 阶段顺序 number No No 阶段模板ID pich_tmpl_id 阶段模板ID number No No 项目类型ID proj_type_id 项目类型ID number No Yes 项目ID proj_id 项目ID number No Yes 阶段描述 pich_desc 阶段描述 varchar2 No No 分期标识 amor_flag 阶段是否多期 (0:不是多期,1:是多期) number No No 年度标识 year_flag 判断是否分期可再次添加子阶段 varchar2 No No 阶段类型 pich_type 阶段类型 number No No 子阶段所属的主阶段类型 belt_main_pich_t ype 子阶段所属的主阶段类型 varchar2 No No 阶段指引 pich_intr 阶段指引 varchar2 No No 表11 项目组成员信息表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键主键ID id 主键ID numeric Yes No 成员工号 emp_id 成员工号 numeric No No 成员类型 emp_role 成员类型 numeric No No 项目ID proj_id 项目ID numeric No Yes 加入日期 join_date 加入日期 datetime No No 退出日期 quit_date 退出日期 datetime No No 备注 memo 备注 nvarchar No No 表12 底稿目录表 Q/GLMS J004-2026 17 成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键目录ID dir_id 目录ID numeric Yes No 目录名称 dir_name 目录名称 nvarchar No No 目录编码 dir_num 目录编码 nvarchar No No 项目ID proj_id 项目ID numeric No Yes 目录排序 dir_sequ 目录排序 numeric No No 表13 底稿文件表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键文档ID file_id 自增主键 numeric Yes No 文档名称 file_name 文档名称 nvarchar No No 文档编号 file_no 文档技术编号，用于显示和查询文档 nvarchar No No 文档MD5 file_md5 文档MD5，用于判断文件是否被修改 nvarchar No No 文档状态 file_stat 文档状态（10：待确认；36：回复；37：归档中；38：已归档；11：通过复核；13：未通过复核；20：确认通过；21：确认未通过；3：验收中；31：通过验收；33：未通过验收；0：待提交；35：已修订；34：已修订待审核；40：审批不通过） nvarchar No No 文件路径 file_path 文件保存的磁盘路径 nvarchar No No 表14 发行簿记表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键项目ID proj_id 项目ID varchar Yes No 发行总量 iss_gamt 发行总量 decimal No No Q/GLMS J004-2026 18 网下发行总量 ofle_iss_gamt 网下发行总量 decimal No No 公募比例 pubc_coll_rati 公募比例 decimal No No 保险比例 insr_rati 保险比例 decimal No No 发行价格 iss_prc 发行价格 decimal No No 余股 rema_stk 余股 decimal No No 佣金 cms 佣金 decimal No No 公募中签率 pubc_coll_allo_ra ti 公募中签率 decimal No No 保险中签率 insr_allo_rati 保险中签率 decimal No No 其他中签率 oth_allo_rati 其他中签率 decimal No No 余股获配配售对象ID rema_stk_ratn_obj 余股获配配售对象ID varchar No No 剔除价格 excd_prc 剔除价格 decimal No No 剔除序号 excd_onum 剔除序号 int No No 剔除最大价格 excd_max_prc 剔除最大价格 decimal No No 佣金比例 cms_rati 佣金比例 decimal No No 每股价格 ps_prc 每股价格 int No No 初步剔除序号 init_excd_onum 初步剔除序号 int No No 认购公募中签率 scrp_pubc_coll_al lo_rati 认购公募中签率 decimal No No 表15 询价表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键项目ID proj_id 项目ID varchar Yes No 投资者编码 ivst_num 投资者编码 varchar No No 配售对象编码 ratn_obj_num 配售对象编码 varchar No No Q/GLMS J004-2026 19 投资者名称 ivst_name 投资者名称 varchar No No 配售对象名称 ratn_obj_name 配售对象名称 varchar No No 配售对象类型ID ratn_obj_type_id 配售对象类型ID varchar No No 配售对象类型名称 ratn_obj_type_name 配售对象类型名称 varchar No No 申购价格 purs_prc 申购价格 decimal No No 申购数量 purs_vol 申购数量 decimal No No 状态 stat 状态 varchar No No 锁定期 lock_up_pd 锁定期 varchar No No 配售对象协会编码 ratn_obj_assc 配售对象协会编码 varchar No No 投资者类型ID ivst_type_id 投资者类型ID varchar No No 剔除 excd 剔除 int No No 最高价格 max_prc 最高价格 decimal No No 高价序号 high_prc_onum 高价序号 int No No 提交时间 subt_time 提交时间 datetime No No 表16 承销商关联方-客户股东表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键股东ID stkh_id 承销商的客户股东ID numeric Yes No 持股比例 hold_stk_rati 持股比例 numeric No No 备注 memo 备注 nvarchar No No 客户ID cust_id 客户ID numeric No Yes 身份证号 id_cert_num 身份证号 nvarchar No No 股东姓名 stkh_name 股东姓名 nvarchar No No 电话 tel 电话 nvarchar No No Q/GLMS J004-2026 20 表17 关联方-客户董监高表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键董监高ID mgr_id 董监高ID numeric Yes No 客户ID cust_id 客户ID numeric No Yes 董监高类型 mgr_type 董监高类型 numeric No No 姓名 name 姓名 nvarchar No No 身份证号 id_cert_num 身份证号 nvarchar No No 表18 公告申请表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键主键 id 主键 numeric Yes No 公文标题 annt_titl 公文标题 varchar No No 文件类型 file_type 文件类型 varchar No No 督导部门 supv_dept 督导部门 varchar No No 证券代码 stk_cd 证券代码 varchar No No 更新时间 upde_time 更新时间 datetime No No 项目负责人 proj_dutp 项目负责人 varchar No No 部门负责人 dept_dutp 部门负责人 varchar No No 督导人员 supv_prsn 督导人员 varchar No No 提交日期 subt_date 提交日期 datetime No No 最晚披露日期 last_dscl_date 最晚披露日期 datetime No No 拟稿人 drat_prsn 拟稿人 varchar No No 企业ID corp_id 企业ID numeric No No 券商ID trad_id 券商ID numeric No No 流程状态 pros_stat 流程状态 varchar No No 公告流程结束时间 ann_pros_end_time 公告流程结束时间 datetime No No 合规主管 copc_dtor 合规主管 varchar No No Q/GLMS J004-2026 21 表19 舆情信息成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键主键 id 主键 numeric Yes No 企业名称 corp_name 企业名称 varchar No No 所属行业一级 belt_pri_indt 所属行业一级 numeric No No 所属行业二级 belt_scd_indt 所属行业二级 numeric No No 注册地点 reg_site 注册地点 varchar No No 挂牌时间 lstg_time 挂牌时间 datetime No No 转让方式 tran_mode 转让方式 varchar No No 总股本（万股） tscp 总股本（万股） float No No 法定代表人 legp 法定代表人 varchar No No 公司简称 corp_abbr 公司简称 varchar No No 股票代码 stk_cd 股票代码 varchar No No 是否删除 is_delt 是否删除 numeric No No 分层 clas 分层 varchar No No 辖区 regi 辖区 varchar No No 所属证监局 belt_csrc 所属证监局 varchar No No 所属组织 belt_org 所属组织 numeric No No 表20 内部项目质量评级表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键项目编号 proj_no 项目编号 int Yes No 项目名称 proj_name 项目名称 varchar No No 项目类型 proj_type 项目类型 varchar No No 项目所属部门 proj_belt_dept 项目所属部门 varchar No No 项目状态 proj_stat 0-存续，1-终止，2-完成 varchar No No 评级 rat 由高到低为ABCD，每十分为一档 varchar No No Q/GLMS J004-2026 22 当前评价状态 curr_eval_stat 当前评价状态 varchar No No 项目评级分数 proj_rat_scor 项目评级分数 decimal No No 最新评价时间 Last_eval_time 最新评价时间 datetime No No 当前评价阶段 curr_eval_pich 当前评价阶段 varchar No No 项目负责人 proj_dutp 项目负责人 varchar No Yes 评级所属年份 rat_belt_year 评级所属年份 int No Yes 保荐代表人 spon 保荐代表人 timestamp No Yes 评级创建时间 rat_crt_time 评级创建时间 varchar No No 项目成员 proj_mem 项目成员 text No Yes 评分人 scor_prsn 评分人 varchar No Yes 表21 内部项目质量评价表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键评价id eval_id 评价id int Yes No 评价状态 eval_stat INVISIBLE-不可见，PENDING-待完成，APPROVING-审核中，COMPLETED- 已完成 varchar No No 审核人 audt_prsn 审核人 varchar No No 转办人 tran_prsn 转办人 varchar No No 评分角色 scor_role 1-质控，2-内核主审，3-内核委员，4-合规风控 varchar No No 评分类型 scor_type 1-流程评价，2-阶段评价，3-阶段补充评价 varchar No No 阶段 pich 阶段 varchar No No 项目编号 proj_no 项目编号 varchar No No 评价来源 eval_src 项管、OA、质评系统本身 varchar No No 评分节点 scor_node 评分节点 varchar No No 流程id pros_id 流程id varchar No Yes 项目名称 proj_name 项目名称 varchar No No 流程名 pros_name 流程名 varchar No No Q/GLMS J004-2026 23 流程链接 pros_link 流程链接 varchar No No 部门负责人 dept_dutp 部门负责人 varchar No No 已完成评价的人员列表 accp_eval_crow_tab 已完成评价的人员列表 timestamp No No 评价完成时间 accp_eval_time 评价完成时间 varchar No No 表22 内部项目质量扣分细则表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键评价id eval_id 对应于评价记录的id int No Yes 扣分 sbct_scor 扣分 decimal No No 扣分描述文件id sbct_scor_desc_file _id 关联文件表的id int Yes No 扣分描述 sbct_desc 扣分描述 varchar No No 细则项id dets_id 关联评价细则表的id int No Yes 细则扣分的id dets_sbct_scor_id 细则扣分的id int No Yes 任务id task_id 任务id varchar No Yes 评分人 scor_prsn 一般为工号，内核委员评价会直接记录姓名 varchar No Yes 表23 协会质评项目信息表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键主键ID id 主键ID bigint Yes No 公司ID corp_id 公司ID（协会会员代码） int No No 项目编号 proj_no 项目编号 varchar No No 项目编号唯一值 proj_no_unqe_val 项目编号唯一值 varchar No No 项目名称 proj_name 项目名称 varchar No No 项目状态编码 proj_stat_num 项目状态编码:1-已受理，2-已核准/注册，3-已完成，3-4-持续督导结束，5-终止，9-其他 int No No 项目状态名称 proj_stat_name 项目状态名称 varchar No No Q/GLMS J004-2026 24 评价年度 eval_year 评价年度,多个年度用英文逗号隔开 varchar No No 基本信息报送状态 basc_info_subt_stat 基本信息报送状态:0-未报送,1-已报送,2-报送中,3-报送失败 int No No 其他项目信息报送状态 oth_proj_info _subt_stat 其他项目信息报送状态:0-未报送,1- 已报送,2-报送中,3-报送失败 int No No 项目基本信息是否报送过 proj_basc_info _is_subt 项目基本信息是否报送过：0-未报送，1-累计报送过一次 int No No 其他项目信息是否报送过 oth_proj_info _is_subt 其他项目信息是否报送过：0-未报送，1-累计报送过一次 int No No 项目最新状态标志 proj_last_stat_flag 项目最新状态标志:0-否,1-是 int No No 参评提交状态 eval_subt_stat 参评提交状态: 0 未提交1 已提交 int No No 项目状态 proj_stat 项目状态: 0 作废1 可用 int No No 项目基本信息报送审批单ID info_subt_audt_id 项目基本信息报送审批单ID bigint No No 项目机构人员信息报送审批单ID ins_mem_subt _audt_id 项目机构人员信息报送审批单ID bigint No No 所属部门编码 belt_dept_num 所属部门编码 varchar No No 所属部门名称 belt_dept_name 所属部门名称 varchar No No 项目基本信息报送时间 proj_basc_info _subt_time 项目基本信息报送时间 timestamp No No 项目人员报送时间 proj_mem_subt_time 项目人员报送时间 timestamp No No 基本信息操作时间 basc_info_oper_time 基本信息操作时间 timestamp No No 项目人员操作时间 prot_mem_oper_time 项目人员操作时间 timestamp No No 项目基本信息最新报送成功时间 info_subt_scfl_time 项目基本信息最新报送成功时间 timestamp No No 表24 协会质评项目详情表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键主键ID id 主键ID bigint Yes No 项目编号唯一值 proj_no_unqe_val 项目编号唯一值 varchar No No 项目类型编码 proj_type_num 项目类型编码 varchar No No 项目类型名称 proj_type_name 项目类型名称 varchar No No 发行人名称 issr_name 发行人名称 varchar No No Q/GLMS J004-2026 25 发行人社会信用代码 issr_uscc 发行人社会信用代码 varchar No No 证券代码 stk_cd 证券代码 varchar No No 证券简称 scr_abbr 证券简称 varchar No No 上市/挂牌板块编码 list_lstg_cd 上市/挂牌板块编码 varchar No No 交易场所编码 trd_site_cd 交易场所编码 varchar No No 交易场所名称 trd_site_name 交易场所名称 varchar No No 申报日期 rep_date 申报日期 date No No 受理日期 acpt_date 受理日期 date No No 核准注册日期 aprv_reg_date 核准注册日期 date No No 完成日期 accp_date 完成日期 date No No 承接持续督导日期 post_iss_copc_date 承接持续督导日期 date No No 终止日期 term_date 终止日期 date No No 终止原因类型 term_resn_type 终止原因类型:1-撤回,2-审核未通过,3-更换保荐机构,4-其他 varchar No No 其他日期 oth_date 其他日期 date No No 是否仅为持续督导项目 is_only_post_iss 是否仅为持续督导项目：1-是，0-否 int No No 是否是联合保荐项目 is_co_spon 是否是联合保荐项目：1-是，0-否 int No No 历史保荐机构名称 bef_spon_name 历史保荐机构名称 varchar No No 承揽时间 deal_ogtn_time 承揽时间 date No No 终止原因内容 term_resn_cont 终止原因内容 varchar No No 发行人是否为境外企业 issr_is_over_corp 发行人是否为境外企业: 0-否，1-是 int No No 项目结束日期 proj_end_date 项目结束日期 date No No 核准/注册后暂缓或终止发行日期 term_iss_date 核准/注册后暂缓或终止发行日期 date No No 项目结束原因类型 proj_end_resn_type 项目结束原因类型: C1-持续督导期结束 C2-退出持续督导（更换保荐机构） varchar No No 表25 协会质评项目成员表 Q/GLMS J004-2026 26 成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键 ID id 主键ID bigint Yes No 系统用户ID sys_user_id 系统用户ID bigint No No 项目编号 proj_no 项目编号 varchar No No 公司ID corp_id 公司ID int No No 项目角色ID proj_role_id 项目角色ID bigint No No 创建时间 crt_time 创建时间 timestamp No No 更新时间 upde_date 更新时间 timestamp No No 数据来源 data_src 数据来源: 1-页面;2-第三方 varchar No No 表26 协会质评项目人员表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键主键ID id 主键ID bigint Yes No 公司ID corp_id 公司ID（协会会员代码） int No No 项目编号 proj_no 项目编号 varchar No No 姓名 name 姓名 varchar No No 证件类型编码 cert_type_cd 证件类型编码 int No No 证件类型名称 cert_type_name 证件类型名称 varchar No No 证件号 cert_type_num 证件号 varchar No No 成员身份编码 mem_id_cd 成员身份编码:1-协办人,2-项目组成员,3-项目组负责人,4- 保荐代表人（发行上市期）5-保荐代表人（持续督导期） int No No 工作职责 work_duty 工作职责 varchar No No 加入时间 join_time 加入时间 date No No 离开时间 leav_time 离开时间时间 date No No 报送状态 sub_stat 报送状态：0-未报送，1-已报送 int No No 中间表导入时间 impt_time 中间表导入时间 timestamp No No 项目人员唯一标识 proj_mem_unqe_id 项目人员唯一标识 varchar No No 数据来源 data_src 数据来源：1-web 页面，2-三方 char No No Q/GLMS J004-2026 27 系统是否报送 is_subt 是否报送：0-不报送1-报送 int No No 离开时日期 leav_date 离开时日期 timestamp No No 加入日期 join_date 加入日期 timestamp No No 项目人员报送最近成功时间 mem_subt _scfl_time 项目人员报送最近成功时间 timestamp No No 表27 协会质评自评项目信息表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键主键ID id 主键ID bigint Yes No 公司ID corp_id 公司ID（协会会员代码） int No No 项目编号唯一值 proj_no_unqe_val 项目编号唯一值 varchar No No 项目编号 proj_no 项目编号 varchar No No 任务编号 task_id 任务编号 varchar No No 自评得分 self_eval_scor 自评得分 double No No 系统复核得分 sys_chk_scor 系统复核得分 double No No 人工复核得分 manu_chk_scor 人工复核得分 double No No 自评提交时间 self_eval_subt_time 自评提交时间 timestamp No No 复核提交时间 chk_subt_time 复核提交时间 timestamp No No 自评状态 self_eval_stat 自评状态：1.已自评、2.未报送、3. 报送中、4.已报送、5.报送失败、6. 已复核、7 草稿、8 待报送 int No No 是否计入总分 is_cont_tot_scor 是否计入总分：0 否1 是（协会端会用到该字段，券商端忽略） int No No 项目参评年度状态 eval_proj_year_stat 项目参评年度状态：1-已受理，2-已完成，3-已终止 int No No 创建时间 crt_time 创建时间 timestamp No No 预计得分 expe_scor 预计得分 double No No 更新时间 upde_time 更新时间 timestamp No No Q/GLMS J004-2026 28 复核状态 chk_stat 复核状态：0 未复核1 系统复核2 人工复核(如果修改了会将状态再次修改为1 系统复核状态) int No No 报送审批单ID subt_audt_tab_id 报送审批单ID bigint No No 报送成功次数 subt_scfl_time 报送成功次数（报送成功累计次数） bigint No No 报送状态 subt_stat 报送状态：2.未报送、3.报送中、4.已报送、5.报送失败 int No No 辅导协议签订时间 cons_agmt_sign_time 辅导协议签订时间 date No No 删除状态 delt_stat 删除状态：0 删除1 正常 int No No 是否完成负面事项的填写 is_accp_nega_piec 是否完成负面事项的填写：0-未完成，1-已完成 int No No 预计复核状态 expe_chk_stat 预计复核状态：1 未计算 2 计算中3 计算完成 int No No 表28 投行员工项目列表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键项目成员编号 proj_mem_no 项目成员编号 text Yes No 员工工号(人员ID) emp_num 员工工号(人员ID) text No No 员工姓名(人员名称) emp_name 员工姓名(人员名称) text No No 项目ID proj_id 项目ID text No No 项目名称 proj_name 项目名称 text No No 项目角色编号 proj_role_no 项目角色编号 text No No 项目角色名称 proj_role_name 项目角色名称 text No No 上级项目成员工号 supr_emp_num 上级项目成员工号 text No No 上级项目成员姓名 supr_emp_name 上级项目成员姓名 text No No 备注 memo 备注 text No No 记录生成时间 rec_crt_time 记录生成时间 timestamp No No 记录更新时间 rec_upde_time 记录更新时间 timestamp No No 加入项目时间 join_proj_time 加入项目时间 timestamp No No 离开项目时间 leav_proj_time 离开项目时间 timestamp No No 项目工作 proj_work 项目工作 text No No Q/GLMS J004-2026 29 人员类别_源系统 prsn_clas_ssys 人员类别_源系统 text No No 人员类别 prsn_clas 人员类别 text No No 人员类别描述 prsn_clas_desc 人员类别描述 text No No 项目权限开始时间 proj_prvl_strt_time 项目权限开始时间 timestamp No No 项目权限结束时间 proj_prvl_end_time 项目权限结束时间 timestamp No No 更新信息的员工编号 upde_info_emp_no 更新信息的员工编号 text No No 更新信息的员工名称 upde_info_emp_name 更新信息的员工名称 text No No 申请流程编号 app_pros_no 申请流程编号 text No No 撤销流程编号 whdw_pros_no 撤销流程编号 text No No 申请流程状态_源系统 app_pros_stat_ssys 申请流程状态_源系统 text No No 申请流程状态 app_pros_stat 申请流程状态 text No No 申请流程状态描述 app_pros_stat_desc 申请流程状态描述 text No No 撤销流程状态_源系统 whdw_pros_stat_ssys 撤销流程状态_源系统 text No No 撤销流程状态 whdw_pros_stat 撤销流程状态 text No No 删除标记_源系统 delt_flag_ssys 删除标记_源系统 text No No 删除标记 delt_flag 删除标记 text No No 创建信息的员工编码 crt_info_emp_num 创建信息的员工编码 bool No No 创建信息的员工名称 crt_info_emp_name 创建信息的员工名称 text No No 业务类别-数据来源 （WD、HR、IBMS），作为分区内外部数据的标志 data_src 业务类别-数据来源（WD、HR、IBMS），作为分区内外部数据的标志 text No No 表29 行业信息表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键行业代码 indt_cd 行业代码 text Yes No 行业名称 indt_name 行业名称 text No No 父级行业代码 prn_indt_cd 父级行业代码 text No No 父级行业名称 prn_indt_name 父级行业名称 text No No Q/GLMS J004-2026 30 行业等级 indt_grad 行业等级 text No No 行业代码路径地址 indt_cd_path_addr 行业代码路径地址 text No No 行业名称路径地址 indt_name_path_add r 行业名称路径地址 text No No 业务类别 busi_clas 业务类别 text No No 表30 督办信息表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键项目id proj_id 项目id number Yes No 项目简称 proj_abbr 项目简称 varchar2 No No 项目全称 proj_fn 项目全称 varchar2 No No 项目类型编码 proj_type_num 项目类型编码 number No No 客户名称 cust_name 客户指的是本项目所服务的公司 varchar2 No No 项目类型 proj_type 企业债，公司债，ABS 等 varchar2 No No 项目部门 proj_dept 项目归属于的某个分公司的名字 varchar2 No No 项目当前阶段 proj_curr_pich 项目当前阶段 varchar2 No No 项目状态 proj_stat 项目状态 number No No 项目状态名称 proj_stat_name 项目状态名称 varchar2 No No 项目系统阶段 proj_sys_pich 项目系统阶段 varchar2 No No 终止标记 term_flag 项目的督办被管理员手动终止的标记 varchar2 No No 是否上市 is_list 是否已经在交易所上市 varchar2 No No 交易所名字 exch_name 北交所，深交所等 varchar2 No No 创建日期 crt_date 创建日期 date No No 最新项目文件时间 last_proj_file_tim e 最近一次上传项目文件的时间 date No No 督导起时时间 supv_strt_time 督导起时时间 date No No Q/GLMS J004-2026 31 督导结束时间 supv_end_time 督导结束时间 date No No 终止日期 term_date 项目终止日期 date No No 终止流程日期 pros_term_date 最近一次提起终止流程的时间 date No No 项目成员 proj_mem 项目成员 varchar2 No Yes 项目审核员 proj_audt_prsn 项目审核员 varchar2 No Yes 项目负责人 proj_dutp 项目负责人 varchar2 No Yes 项目部门负责人 proj_dept_dtor 项目部门负责人 varchar2 No Yes 项目质控人员 proj_quly_ctrl_prs n 项目质控人员 varchar2 No Yes 表31 协同收入决算表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键收入ID incm_id 收入ID varchar Yes No 业务类别 busi_clas 业务类别 varchar No No 主办一级部门 host_pri_dept 主办一级部门 varchar No No 协同一级部门 co_pri_dept 协同一级部门 varchar No No 发起部门 spon_dept 发起部门 varchar No No 发起时间 spon_time 发起时间 timestamp No No 归属月份 belt_mth 归属月份 timestamp No No 分摊总额（元） gamt_apmt 分摊总额（元） number No No 决算附件 spli_file 决算附件 varchar No No 决算备注 spli_memo 决算备注 varchar No No 协同部门清单 co_dept_bill 协同部门清单 varchar No No 决算项目ID spli_proj_id 选择决算项目 varchar No Yes 对应决算备案ID spli_rec_id 选择对应备案 varchar No Yes 决算次数 spli__tims 决算次数 number No No 协同人员 co_exec 协同人员 varchar No No Q/GLMS J004-2026 32 财务编号 fin_no 财务编号 varchar No No 融资金额（元） fin_amt 融资金额（元） number No No 包销金额（元） excs_sale_amt 包销金额（元） number No No 跟投金额（元） co_ivsm_amt 跟投金额（元） number No No 协同人员 co_exec 协同人员 varchar No No 项目协同职责 proj_co_exec_duty 项目协同职责 varchar No No 投保基金比例 ivst_insr_fng_rati 投保基金比例 number No No 收入分配方式 incm_assn_mode 收入分配方式 varchar No No 项目收入（元） proj_incm 项目收入（元） number No No 手续费及佣金支出（元）chag_cms_expd 手续费及佣金支出（元） number No No 部门费用合计（元） dept_fee_sum 部门费用合计（元） number No No 5.应用系统交互规范投行内部应用进行数据表新增、修改时，遵循本文档定义管理数据域，按照各应用系统主体职责分实例建设。监管报送、合规、财务等投行上下游业务应用，原则上不可直连数据库，通过数据中台ODS 拉取数据或封装的API访问。应监管监察等临时需求需要采集投行业务数据的，需在数据专项流程审批通过后，由运维人员根据协商的数据口径查询后提供，运维人员不可私下导出、传播业务数据。Q/GLMS J004-2026 33 参考 文献 [1] 证券发行上市保荐业务管理办法（修订草案征求意见稿） [2] JR/T 0176.3—2019 证券期货业数据模型第1 部分：抽象模型设计方法 [3] JR/T 0176.3—2021 证券期货业数据模型第3 部分：证券公司逻辑模型 [4] JR/T 0163—2018 证券发行人行为信息内容格式